美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查土豆優(yōu)酷合并內(nèi)幕交易

發(fā)布時(shí)間: 2012/8/26 21:48:41

新浪科技訊 8月25日上午消息，雖然土豆和優(yōu)酷完成合并，但土豆優(yōu)酷高管及涉及該并購(gòu)事項(xiàng)的利益相關(guān)人員卻無(wú)法安心，因?yàn)槊绹?guó)金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)向優(yōu)酷土豆高層發(fā)出郵件，要求其交代FINRA提及名單中的機(jī)構(gòu)和個(gè)人利害關(guān)系，該名單涉及240個(gè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人。

　　此事源于3月12日優(yōu)酷與土豆宣布合并前，土豆網(wǎng)(微博)股票交易量大增及股價(jià)異常波動(dòng)。根據(jù)FINRA郵件信息，其將調(diào)查期鎖定在2月16日至3月9日，并且自其宣布合并以來(lái)一直對(duì)該內(nèi)幕交易進(jìn)行審查。

　　在上述郵件中，F(xiàn)INRA列舉了240個(gè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人，其中機(jī)構(gòu)包括瑞銀、香港匯豐私人銀行等，而個(gè)人名單則包括涉及該交易的其他公司高層、投行等人士。

　　FINRA要求土豆優(yōu)酷回應(yīng)的具體內(nèi)容包括：是否認(rèn)識(shí)列表中的人、與其關(guān)系及交往、交往頻率、是否將商業(yè)機(jī)密泄露給名單中人員，在調(diào)查期內(nèi)與名單上的人物和機(jī)構(gòu)有何接觸。

　　不過(guò)FINRA也表示，此調(diào)查信函并不意味著名單上當(dāng)事人確實(shí)有違規(guī)情形，只是根據(jù)美國(guó)上市公司原則，有權(quán)要求上市公司協(xié)助調(diào)查此類信息。

　　有投行人士向新浪科技表示，上述調(diào)查并不會(huì)影響土豆優(yōu)酷合并案，而如果名單中有機(jī)構(gòu)或者個(gè)人被確定涉及內(nèi)幕交易，SEC則會(huì)對(duì)上述機(jī)構(gòu)進(jìn)行罰款和判刑，而最近幾年SEC更傾向禁止內(nèi)幕交易者擔(dān)任上市公司高管作為懲罰。

　　資料顯示，F(xiàn)INRA成立于2007年，是美國(guó)最大的獨(dú)立非政府證券業(yè)自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)，與SEC一直保持緊密合作。過(guò)去曾有多家公司涉嫌內(nèi)幕交易被FINRA查出，然后遭到SEC起訴和懲罰。

　　來(lái)自投行方面的消息稱，自去年中概股遭遇誠(chéng)信危機(jī)以來(lái)，SEC對(duì)于中國(guó)公司的監(jiān)管更加嚴(yán)厲，在內(nèi)幕交易方面也進(jìn)行了更加深度的審查。

　　目前土豆和優(yōu)酷公關(guān)部方面均稱對(duì)此事不知情。

本文出自：億恩科技【www.cmtents.com】

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